The Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Amendment Rules, 2024.

4304 GI/2024 (1) रजिस्ट्री सं. डी.एल.- 33004/99 REGD. No. D. L.-33004/99 xxxGIDHxxx xxxGIDExxx असाधारण EXTRAORDINARY भाग II—खण् ड 3—उप-खण् ड (i) PART II—Section 3—Sub-section (i) प्राजधकार से प्रकाजित PUBLISHED BY AUTHORITY कारपोरेट कार्य मंत्रालर् अजधसूचना नई दिल्ली, 16 िुलाई, 2024 सा.का.जन. 414(अ).—केंद्रीर् सरकार, कंपनी अजधजनर्म, 2013 (2013 का 18) की धारा 469 के साथ पठित धारा 125 की उपधारा (1), उपधारा (2), उपधारा (3), उपधारा (4), उपधारा (8), उपधारा (9), उपधारा (10) और उपधारा (11) और धारा 124 की उपधारा 6 द्वारा प्रित्त िजिर्ों का प्रर्ोग करते हुए, जिजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, संपरीक्षा, अंतरण और प्रजतिार्) जनर्म, 2016 का और संिोधन करने के जलए जनम्नजलजखत जनर्म बनाती है, अथायत् :– 1. (1) इन जनर्मों का संजक्षप्त नाम जिजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, संपरीक्षा, अंतरण और प्रजतिार्) संिोधन जनर्म, 2024 है। (2) र्े जनर्म रािपत्र में उनके प्रकािन की तारीख को प्रिृत्त होंगे। 2. जिजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, संपरीक्षा, अंतरण और प्रजतिार्) जनर्म, 2016 (जिसे इसमें इसके पश्चात् उि जनर्म कहा गर्ा है) में- (क) "आईईपीएफ-3", अक्षरों और अंकों के स्ट्थान पर, िहााँ कहीं िे आते हैं, के स्ट्थान पर "आईईपीएफ-4", अक्षर और अंक रखे िाएंगे; सं. 377] नई दिल्ली, मंगलिार , िुलाई 16, 2024/आषाढ 25, 1946 No. 377] NEW DELHI, TUESDAY, JULY 16, 2024/ASHADHA 25, 1946 सी.जी.-डी.एल.-अ.-17072024-255509 CG-DL-E-17072024-255509 2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (ख) "आईईपीएफ-7", अक्षरों और अंकों के स्ट्थान पर, िहााँ कहीं िे आते हैं, के स्ट्थान पर "आईईपीएफ -1", अक्षर और अंक रखे िाएंगे। 3. उि जनर्मों के जनर्म 6 में, - (क) उप-जनर्म (13) में,- (i) "आईईपीएफ प्राजधकरण द्वारा पंिाब नेिनल बैंक में खोले गए जिजनर्ियष्ट खाते में" िब्िों के स्ट्थान पर, "ऐसी राजि के िेर् होने की तारीख से तीस दिन की अिजध के भीतर प्राजधकरण को ऑनलाइन" िब्ि रखे िाएंगे। (ii) "र्थाजस्ट्थजत, प्रेषण की तारीख से तीस दिन के भीतर र्ा इन जनर्मों के प्रिृत्त होने की तारीख से तीस दिन के भीतर", िब्िों का लोप दकर्ा िाएगा। (ख) उप-जनर्म '13क' में,- (i) "पंिाब नेिनल बैंक के आईईपीएफ प्राजधकरण के जिजनर्ियष्ट खाते में" िब्िों के स्ट्थान पर, "िेर् होने की तारीख से तीस दिन की अिजध के भीतर प्राजधकरण को ऑनलाइन" िब्ि रखे िाएंगे। (ii) "र्थाजस्ट्थजत प्रेषण की तारीख से तीस दिन के भीतर र्ा जिजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, संपरीक्षा, अंतरण और प्रजतिार्) तीसरा संिोधन जनर्म, 2021 के प्रितयन की तारीख से तीस दिन के भीतर", िब्िों का लोप दकर्ा िाएगा। 4. जनर्म 6क में, उपजनर्म (12) में- (क) "आईईपीएफ प्राजधकरण के पंिाब नेिनल बैंक के जिजिष्ट खाते में" िब्िों के स्ट्थान पर, "प्राजधकरण को ऑनलाइन" िब्ि रखे िाएंगे। (ख) "प्रेषण की तारीख के", िब्िों के स्ट्थान पर, "ऐसी राजि िो जनजध में िमा दकए िाने के जलए िेर् हो रही है" िब्ि रखे िाएंगे। 5. उि जनर्मों के प्ररूप आईईपीएफ-1, आईईपीएफ-1क, आईईपीएफ-2 के स्ट्थान पर, क्रमिः जनम्नजलजखत प्ररूप रखे िाएंगे, अथायत- [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 3 "प्ररूप सं. आईईपीएफ-1 आईईपीएफ में िमा की गई राजि र्ा जनजध में अंतठरत िेर्रों के कारण राजिर्ों के अंतरण का जििरण [जिजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, लेखापरीक्षा, हस्ट्तांतरण और प्रजतिार्) जनर्म, 2016 के जनर्म 5 (1), 6 (13), 6 (13क) और 6क (12) के अनुसरण में] प्ररूप भरने के जलए जनिेि दकट िेखें *में जचजननत सभी कॉलम अजनिार्य हैं *फाइल करने का उद्देश्र् आईईपीएफ में िमा राजिर्ों का जििरण जनजध में अंतठरत अंिों के कारण राजिर्ों के अंतरण का जििरण फाइल करने का उप उद्देश्र् धारा 124(6) के तहत हस्ट्तांतठरत िेर्रों पर धारा 90(9) के तहत हस्ट्तांतठरत िेर्रों पर कंपनी/बैंक सूचना 1. (क) *कंपनी की जनगजमत पहचान संख्र्ा (सीआईएन)/बैंक की कारपोरेट पहचान संख्र्ा (बीसीआईएन) (ख) *कंपनी/बैंक का नाम (ग) *पंिीकृत कार्ायलर् का पता (घ) *कंपनी/बैंक की ईमेल आईडी 2. (क) *क्र्ा कंपनी/बैंक का समामेजलत दकर्ा गर्ा है हााँ नहीं प्ररूप की भाषा अंग्रेज़ी ह ंदी 4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (ख) प्ररूप आईएनसी-28 की सेिा अनुरोध संख्र्ा (एसआरएन) फंड की िानकारी 3. (क) ठरकाडय जतजथ पर आईईपीएफए के िेर्रों की संख्र्ा (ख) प्रजत िेर्र लाभांि घोजषत (ग) *जनजध में िमा की िाने िाली राजि (रु. में) (घ) *जनजध में िमा की िाने िाली राजि पर टीडीएस काटा गर्ा (रु में) (ङ) *टीडीएस कटौती के बाि जनजध में िमा की िाने िाली जनिल राजि (रु में) 4. (क) कंपनी/बैंक के भुगतान न दकए गए लाभांि खाते में राजि के हस्ट्तांतरण की तारीख (दिन/माह/िषय) (ख) लाभांि की घोषणा की जतजथ (दिन/माह/िषय) 5. फंड में िमा की िाने िाली राजि का जििरण क्र.सं. जििरण राजि (रुपर्ों में) िह जतजथ िब राजि जनजध में िमा की िानी चाजहए थी (दिन/माह/िषय) क. कंपजनर्ों/बैंकों के भुगतान न दकए गए लाभांि खातों में राजि ख. कंपजनर्ों/बैंकों द्वारा दकसी प्रजतभूजत के आिंटन के जलए प्राप्त आिेिन राजि और प्रजतिार् के जलए िेर् राजि ग. कंपजनर्ों/बैंकों के साथ पठरपक्व िमा घ. कंपजनर्ों/बैंकों के साथ पठरपक्व जडबेंचर ङ (घ) में जनिष्ट राजिर्ों पर उपार्ियत ब्र्ाि (i) िापसी के जलए िेर् आिेिन राजि (ii) कंपजनर्ों/बैंकों में पठरपक्व िमाराजिर्ां (iii) कंपजनर्ों/बैंकों के साथ पठरपक्व ट्टणपत्र च. बोनस िेर्र िारी करने, जिलर् और समामेलन से उत्पन्न आंजिक िेर्रों की जबक्री आर् छ. िरीर्ता िेर्रों की मोचन राजि [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 5 ि. धारा 8 कंपनी के जलए दकसी अन्र् प्रकार में रूपांतरण से पहले बकार्ा राजि के भुगतान के बाि अजधिेष राजि झ. कंपनी अजधजनर्म 2013 की धारा 38 (4) के तहत प्रजतभूजतर्ों के जनपटान के माध्र्म से प्राप्त राजि ञ. अनुिान और िान ट. आईईपीएफ को हस्ट्तांतठरत िेर्रों पर लाभांि ि. आईईपीएफ को अंतठरत िेर्रों के संबंध में कंपजनर्ों/बैंकों की सूची रद्द करने पर प्राप्त आर् ड. आईईपीएफ को अंतठरत िेर्रों के संबंध में कंपजनर्ों/बैंकों के समापन पर प्राप्त प्राजप्तर्ां ढ. कंपजनर्ों की धारा 236, अजधजनर्म 2013 के तहत िेर्रों का समपयण ण. अन्र् कुल 6. *जित्तीर् िषय जिससे राजि संबंजधत है (िषय से िषय) संनुलग्नक (क) जिजनधानकतायिार जििरण (एक्सेल फाइल) (आईईपीएफ में िमा राजि के जलए) (ख) जिजनधानकतायिार जििरण (एक्सेल फाइल) (फंड में हस्ट्तांतठरत िेर्रों के खाते में राजि के हस्ट्तांतरण के जलए) (ग) लाभांि घोजषत करने/समापन आिेि/असूचीर्न आिेि घोजषत करने िाले संकल्प की प्रजत (घ) िैकजल्पक संलग्नक - र्दि कोई हो घोषणा (दिन/माह/िषय)* द्वारा इस मुझे जनिेिक मंडल के संकल्प संख्र्ा प्ररूप पर हस्ट्ताक्षर करने और िमा करने के जलए अजधकृत दकर्ा गर्ा है। अधिकतम ी फाइल चुनें टाना डाउनलोड अधिकतम 2 एमबी फाइल चुनें टाना डाउनलोड फाइल चुनें टाना डाउनलोड अधिकतम 2 एमबी अधिकतम 40 एमबी फाइल चुनें टाना डाउनलोड 6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] जमा ें अपनी संपूणय िानकारी और जिश्वास के अनुसार, मैं घोषणा करता हं दक कंपनी अजधजनर्म, 2013 की सभी अपेक्षाओं और इस प्ररूप की जिषर्-िस्ट्तु के संबंध में उसके तहत बनाए गए जनर्मों का अनुपालन दकर्ा गर्ा है। मैं र्ह भी घोषणा करता हं दक ऊपर िी गई सभी िानकारी सत्र्, सही और पूणय है, जिसमें इस प्ररूप के संलग्नक भी िाजमल हैं और दकसी भी सामग्री को जछपार्ा नहीं गर्ा है। * सिस्ट्र् द्वारा जडजिटल रूप से हस्ट्ताक्षठरत होना * पिनाम (जनिेिक/प्रबंधक/कंपनी सजचि/सीएफओ/सीईओ/प्रबंध जनिेिक /आईआरपी/आरपी/पठरसमापक/बैंक का अजधकृत व्यजि) * जनिेिक का डीआईएन र्ा प्रबंधक र्ा सीईओ र्ा सीएफओ र्ा प्रबंध जनिेिक र्ा आईआरपी/ आरपी/पठरसमापक र्ा कंपनी सजचि की सिस्ट्र्ता संख्र्ा र्ा बैंक का अजधकृत व्यजि आर्कर पैन नोट: धारा 448 और 449 के प्रािधानों की ओर ध्र्ान आकर्षयत दकर्ा िाता है िो क्रमिः झूिे बर्ान / प्रमाण पत्र के जलए िंड और झूिे साक्ष्र् के जलए िंड का प्रािधान करते हैं र्ह ई-प्ररूप आईईपीएफ प्राजधकरण द्वारा इलेक्रॉजनक मोड के माध्र्म से रखी गई फाइल पर और कंपनी/बैंक द्वारा दिए गए सही जििरण के आधार पर जलर्ा गर्ा है केिल कार्ायलर् उपर्ोग के जलए: ई-प्ररूप सेिा अनुरोध संख्र्ा (एसआरएन) ई-प्ररूप सेिा अनुरोध संख्र्ा (एसआरएन) सेव करें डीएससी बॉक्स [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 7 प्ररूप सं. आईईपीएफ-1क जिजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध में िमा राजि का जििरण [जिजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, लेखापरीक्षा, हस्ट्तांतरण और प्रजतिार्) जनर्म, 2016 के जनर्म 5 (4क) अनुसरण में] प्ररूप भरने के जलए जनिेि दकट िेखें *में जचजननत सभी कॉलम अजनिार्य हैं कंपनी/बैंक की िानकारी 1. (क) * कंपनी की कारपोरेट पहचान संख्र्ा (सीआईएन)/बैंक की कारपोरेट पहचान संख्र्ा (बीसीआईएन) (ख) कंपनी/बैंक का नाम (ग) * पंिीकृत कार्ायलर् का पता (घ) * कंपनी/बैंक की ईमेल आईडी अन्र् प्ररूप का संिभय 2. * प्ररूप जिसके माध्र्म से भुगतान दकर्ा गर्ा था प्ररूप आईईपीएफ-1 के माध्र्म से दकर्ा गर्ा भुगतान फॉमय 1 आईएनिी के माध्र्म से दकर्ा गर्ा भुगतान अन्र् (क) प्ररूप आईईपीएफ-1/प्ररूप-1 आईएनिी का एसआरएन प्ररूप की भाषा अंग्रेज़ी ह ंदी 8 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] फंड की िानकारी 3. (क) जनजध में दकए गए भुगतान के संबंध में चालान संख्र्ा/सेिा अनुरोध संख्र्ा (एसआरएन) (ख) *फंड में राजि के भुगतान की जतजथ (डीडी/एमएम/िाईिाईिाईिाई) (ग) *जनजध में िमा राजि (रु. में) (घ) *भुगतान का तरीका चालान (नकि, चेक, जडमांड ड्राफ्ट) ऑनलाइन भुगतान 4. फंड में िमा राजि का जििरण क्र.सं. जििरण राजि (रुपर्ों में) जिस तारीख तक राजि फंड में िमा की िानी चाजहए थी (दिन/माह/िषय) क कंपजनर्ों/बैंकों के अिा न दकए गए लाभांि खातों में राजि ख कंपजनर्ों/बैंकों द्वारा दकसी प्रजतभूजत के आिंटन के जलए प्राप्त आिेिन राजि और प्रजतिार् के जलए िेर् राजि ग कंपजनर्ों/बैंकों के साथ पठरपक्व िमा घ कंपजनर्ों/बैंकों के साथ पठरपक्व जडबेंचर क्र.सं. जििरण राजि (रुपर्ों में) जिस तारीख तक राजि फंड में िमा की िानी चाजहए थी (दिन/माह/िषय) ङ (ख) से (घ) के ऊपर अर्ियत ब्र्ाि (i) िापसी के जलए िेर् आिेिन राजि (ii) कंपजनर्ों/बैंकों में पठरपक्व िमाराजिर्ां (iii) कंपजनर्ों/बैंकों के साथ पठरपक्व जडबेंचर च बोनस िेर्र िारी करने, जिलर् और समामेलन से उत्पन्न आंजिक िेर्रों की जबक्री आर् छ िरीर्ता िेर्रों की मोचन राजि ि अनुिान और िान झ अन्र् कुल [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 9 5 * जित्तीर् िषय जिससे राजि संबंजधत है (िषय-िषय) संलग्नक (क) *जिजनधानकतायिार जििरण (एक्सेल फाइल) (ख) *चालान की कॉपी (ग) िैकजल्पक संलग्नक - र्दि कोई हो अधिकतम ी फाइल चुनें टाना डाउनलोड अधिकतम ी फाइल चुनें टाना डाउनलोड अधिकतम ी फाइल चुनें टाना डाउनलोड 10 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] घोषणा मुझे जनिेिक मंडल के संकल्प संख्र्ा * (दिन/माह/िषय)* द्वारा इस प्ररूप पर हस्ट्ताक्षर करने और िमा करने के जलए अजधकृत दकर्ा गर्ा है। दिनांदकत अपनी संपूणय िानकारी और जिश्वास के अनुसार, मैं घोषणा करता हं दक इस प्ररूप की जिषर्-िस्ट्तु के संबंध में कंपनी अजधजनर्म, 2013 और उसके तहत बनाए गए जनर्मों की सभी आिश्र्कताओं और उनके संिर्भयत मामलों का अनुपालन दकर्ा गर्ा है। मैं र्ह भी घोषणा करता हं दक ऊपर िी गई सभी िानकारी सत्र्, सही और पूणय है, जिसमें इस प्ररूप के संलग्नक भी िाजमल हैं और दकसी भी सामग्री को जछपार्ा नहीं गर्ा है। * जडजिटल रूप से हस्ट्ताक्षठरत होना *पिनाम (जनिेिक/प्रबंधक/कंपनी सजचि/सीईओ/सीएफओ/प्रबंध जनिेिक/बैंक के अजधकृत प्रजतजनजध) *जनिेिक का डीआईएन र्ा प्रबंधक र्ा सीईओ र्ा सीएफओ र्ा प्रबंध जनिेिक का आर्कर पैन र्ा कंपनी सजचि की सिस्ट्र्ता संख्र्ा र्ा बैंक के अजधकृत व्यजि का पैन नोट: कंपनी अजधजनर्म, 2013 की धारा 448 और धारा 449 के प्रािधानों पर भी ध्र्ान आकर्षयत दकर्ा िाता है िो झूिे बर्ान और झूिे साक्ष्र् के जलए िंड का प्रािधान करते हैं केिल कार्ायलर् उपर्ोग के जलए: ई-प्ररूप सेिा अनुरोध संख्र्ा (एसआरएन) ई-प्ररूप िाजखल करने की तारीख (दिन/माह/िषय) डीएससी बॉक्स रक्षा जमा ें [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 11 प्ररूप सं. आईईपीएफ-2 प्ररूप की भाषा िािा न की गई और भुगतान न की गई राजि का जििरण और नोडल अंग्रेज़ी हहंिी अजधकारी का जििरण [जिजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, लेखा परीक्षा, हस्ट्तांतरण और िापसी) जनर्म, 2016 के जनर्म 5 (8) और 7 (2 ख) के अनुसरण में] फॉमय भरने के जलए जनिेि दकट िेखें _______________________________________________________________________________________________ नोट - * जचजननत सभी क्षेत्र अजनिार्य है प्ररूप का उद्देश्र् 1. (क) *फाइल करने का उद्देश्र् दकससे संबंजधत है? िािा न की गई और भुगतान न की गई राजि का जििरण नोडल अजधकारी उप नोडल अजधकारी (ख) *फाइल करने का उप प्रर्ोिन जनर्ुजि अद्यतन जिराम कंपनी/बैंक से संबंजधत िानकारी 2. (क) *कंपनी की कारपोरेट पहचान संख्र्ा (सीआईएन)/बैंक की कारपोरेट पहचान संख्र्ा (बीसीआईएन) 12 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (ख) *कंपनी/बैंक का नाम (ग) * कंपनी/बैंक के पंिीकृत कार्ायलर् का पता (घ) *कंपनी/बैंक की ईमेल आईडी (ङ) *क्र्ा कोई व्यजि पहले से ही दकसी होहल्डंग/सहार्क कंपनी में मौिूिा नोडल अजधकारी है हााँ नहीं (च) र्दि हााँ, तो होहल्डंग/सहार्क कंपनी का सीआईएन 3. नोडल अजधकारी का जििरण (क) *नोडल अजधकारी का नाम (ख) *प्रथम नाम (ग) मध्र् नाम (घ) *उपनाम (ङ) *जपता का प्रथम नाम (च) जपता का मध्र् नाम (छ) *जपता का उप नाम (ि) *िन्म जतजथ (दिन/माह/िषय) (झ) *पैन (ञ) *पिनाम (ट) *हलंग (ि) आजधकाठरक डाक पता [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 13 *पता पंजि 1 पता पंजि 2 *िेि *जपन कोड/जज़प कोड *क्षेत्र/इलाका *िहर जिला *राज्र् (ड) *फोन (एसटीडी/आईएसडी कोड के साथ) (ढ) *मोबाइल नंबर (ण) *ईमेल आईडी (त) *बोडय संकल्प की जतजथ (दिन/माह/िषय) उप नोडल अजधकारी का जििरण 4. *िोडे िाने िाले उप नोडल अजधकाठरर्ों की संख्र्ा (क) *िोडे िाने िाले उप नोडल अजधकारी का नाम (क) (i) *उप नोडल अजधकाठरर्ों की संख्र्ा जिनके जलए जििरण अद्यतन की आिश्र्कता है (क)(ii)*उप नोडल अजधकारी का नाम जिसका जििरण अद्यतन करने की आिश्र्कता है (क)(iii)*उप नोडल अजधकाठरर्ों की संख्र्ा जिनका नाम हटार्ा िाना है 14 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (क)(iv)* उप नोडल अजधकारी का नाम जिनका नाम हटार्ा िाना है (ख) *प्रथम नाम (ग) मध्र् नाम (घ) *उपनाम (ङ) *जपता का प्रथम नाम (च) जपता का मध्र् नाम (छ) *जपता का उप नाम (ि) *िन्म जतजथ (दिन/माह/िषय) (झ) *पैन (ञ) *पिनाम (ट) *हलंग (पुरुष/मजहला/रांसिेंडर) (ि) आजधकाठरक डाक पता *पता पंजि 1 पता पंजि 2 *िेि *जपन कोड/जज़प कोड *क्षेत्र/इलाका इनकम टैक्स पैन वेरीफाई करें [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 15 *िहर जिला *राज्र् (ड) *फोन (एसटीडी/आईएसडी कोड के साथ) (ढ) *मोबाइल नंबर (ण) *ईमेल आईडी (त) *बोडय संकल्प की जतजथ (दिन/माह/िषय) 16 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] लाभांि से संबंजधत जििरण 5. (क) * समाप्त जित्तीर् िषय (जित्तीर् िषय-7) (दिन/माह/िषय) (ख) *िार्षयक आम बैिक (एिीएम) की तारीख र्ा जनर्त तारीख िो भी पहले हो (दिन/माह/िषय) 6. * क्र्ा भारतीर् ठरििय बैंक (आरबीआई) के साथ पंिीकृत हैं हााँ नहीं 7. कंपनी के छोटे िेर्रधारकों/िमाकतायओं की संख्र्ा 8. कंपनी के िािा न दकए गए उचंत/डीमैट उचंत खाते में िेर्रों की संख्र्ा 9. चालू िषय सजहत जपछले सात िषों के जलए िािा न की गई और भुगतान न की गई राजि का जििरण क्र.सं. जििरण जपछले सात जित्तीर् िषों में से प्रत्र्ेक के जलए कंपनी/बैंक के पास अलग-अलग पडी िािा न की गई और भुगतान न की गई राजिर्ां जित्तीर् िषय-1 जित्तीर् िषय-2 जित्तीर् िषय-3 जित्तीर् िषय-4 जित्तीर् िषय-5 जित्तीर् िषय-6 जित्ती र् िषय-7 कुल 1 कंपनी/बैंक के िािा न दकए गए और भुगतान न दकए गए लांभांि खातों में राजि (क) कंपनी/बैंक के भुगतान न दकए गए लाभांि खातों में राजि के जलए अंतर्नयजहत िेर्रों की संख्र्ा (ख) िषय के िौरान भुगतान न दकए गए लाभांि खाते से कंपनी/बैंक द्वारा िापस की गई राजि 2 धारा 38 की उपधारा (4) के तहत प्राप्त राजि 3 प्राप्त आिेिन राजि और धनिापसी के जलए िेर् राजि 4 पठरपक्व िमा राजि (क) िषय के िौरान पठरपक्व िमा से कंपनी/बैंक द्वारा िापस की गई राजि 5 पठरपक्व जडबेंचर की राजि [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 17 (क) िषय के िौरान कंपनी/बैंक द्वारा पठरपक्व ऋणपत्रों में से िापस की गई राजि 6 उपर्ुयि खंड (3) से (5) में उजल्लजखत राजिर्ों पर अर्ियत ब्र्ाि (i) िापसी के जलए िेर् आिेिन राजि (ii) कंपजनर्ों/बैंकों के पास पठरपक्व िमा 18 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] क्र.सं. जििरण जपछले सात जित्तीर् िषों में से प्रत्र्ेक के जलए कंपनी/बैंक के पास अलग-अलग पडी िािा न की गई और भुगतान न की गई राजिर्ां जित्तीर् िषय-1 जित्तीर् िषय-2 जित्तीर् िषय-3 जित्तीर् िषय-4 जित्तीर् िषय-5 जित्तीर् िषय-6 जित्तीर् िषय-7 कुल (iii) कंपजनर्ों/बैंकों के साथ पठरपक्व जडबेंचर 7 बोनस िेर्र िारी करने जिलर् और समामेलन से उत्पन्न आंजिक िेर्रों की जबक्री आर् 8 िरीर्ता िेर्रों की मोचन राजि 9 अन्र् कुल नोट: (1) जित्तीर् िषय-7 चालू जित्तीर् िषय है िैसा दक ऊपर 5 (क) में उल्लेख दकर्ा गर्ा है (2) जित्त िषय-1 में उजल्लजखत राजि अगले जित्तीर् िषय में आईईपीएफ में िमा की िाने िाली िेर् राजि को ििायती है (3) प्रत्र्ेक जित्तीर् िषय के जलए राजि अलग से िी िानी होती है जिसमें उस जििेष जित्तीर् िषय के अंत की जस्ट्थजत के अनुसार िािा/भुगतान न की गई राजि ििायई िाती है 10. *जित्तीर् िषय के िौरान आईईपीएफ के पास पडी कंपनी/बैंक के िेर्रों पर घोजषत लाभांि की राजि िैसा दक उपर्ुयि 5(क) में उल्लेख दकर्ा गर्ा है। 11. *जित्तीर् िषय के िौरान आईईपीएफ के पास पडे कंपनी/बैंक के िेर्रों पर घोजषत कोई अन्र् लाभ (जनर्म 6(8) के अनुसार) िैसा दक ऊपर 5(क) में उल्लेख दकर्ा गर्ा है। संलग्नक 1 *जिजनधानकतायिार जििरण (एक्सेल फाइल) 2 *नोडल अजधकारी/उप नोडल अजधकारी की जनर्ुजि के जलए बोडय संकल्प 3 िैकजल्पक संलग्नक - र्दि कोई हो अधिकतम ी फाइल चुनें टाएँ डाउनलोड अधिकतम ी फाइल चुनें टाएँ डाउनलोड अधिकतम ी फाइल चुनें टाएं डाउनलोड [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 19 घोषणा *तारीख मुझे जनिेिक मंडल के संकल्प संख्र्ा (दिन/माह/िषय) द्वारा इस प्ररूप पर हस्ट्ताक्षर करने और िमा करने के जलए अजधकृत दकर्ा गर्ा है। अपनी सिोत्तम िानकारी और जिश्वास के अनुसार, मैं घोषणा करता हं दक इस प्ररूप की जिषर्-िस्ट्तु के संबंध में कंपनी अजधजनर्म, 2013 और उसके तहत बनाए गए जनर्मों की सभी आिश्र्कताओं और उनके आकजस्ट्मक मामलों का अनुपालन दकर्ा गर्ा है। मैं र्ह भी घोषणा करता हं दक ऊपर िी गई सम्पूणय िानकारी सत्र्, सही और पूणय है, जिसमें इस प्ररूप के संलग्नक भी िाजमल हैं और दकसी भी सामग्री को िबार्ा नहीं गर्ा है। * सिस्ट्र् द्वारा जडजिटल रूप से हस्ट्ताक्षठरत * पिनाम (जनिेिक/प्रबंधक/कंपनी सजचि/सीएफओ/सीईओ/प्रबंध जनिेिक/बैंक का प्राजधकृत व्यजि) * जनिेिक का डीआईएन; र्ा प्रबंधक र्ा सीईओ र्ा प्रबंध जनिेिक र्ा सीएफओ का पैन; र्ा सजचि की सिस्ट्र्ता संख्र्ा; र्ा बैंक के अजधकृत व्यजि का पैन नोट: धारा 448 और 449 के प्रािधानों की ओर ध्र्ान आकर्षयत दकर्ा िाता है िो क्रमिः झूिे बर्ान / प्रमाण पत्र के जलए िंड और झूिे साक्ष्र् के जलए िंड का प्रािधान करते हैं र्ह ई-प्ररूप आईईपीएफ प्राजधकरण द्वारा इलेक्रॉजनक मोड के माध्र्म से रखी गई फाइल पर और कंपनी/बैंक द्वारा दिए गए सही जििरण के आधार पर जलर्ा गर्ा है केिल कार्ायलर् उपर्ोग हेतु: ई-प्ररूप सेिा अनुरोध संख्र्ा (एसआरएन) ई- प्ररूप फाइल करने की तारीख (दिन/माह/िषय) "। 6. प्ररूप आईईपीएफ 3 का लोप दकर्ा िाएगा। 7. प्ररूप आईईपीएफ-4 और आईईपीएफ-5 के स्ट्थान पर, क्रमिः जनम्नजलजखत प्ररूप रखे िाएंगेः- डीएससी बॉक्स सेव करें जमा करें 20 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] प्ररूप की भाषा अंग्रेज़ी हहंिी "प्ररूप सं. आईईपीएफ-4 आईईपीएफ को हस्ट्तांतठरत िेर्रों का जििरण और हस्ट्तांतठरत नहीं दकए गए िेर्रों और िािा न दकए गए र्ा भुगतान न दकए गए लाभांि की िानकारी [जिजनधानकताय और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, लेखा परीक्षा, स्ट्थानांतरण और िापसी) जनर्म, 2016के जनर्म 6(5), 6(8), 6ए(5), 6ए(8) और 6(3) और कंपनी अजधजनर्म 2013 की धारा 124 के अनुसरण में] प्ररूप भरने के जलए जनिेि दकट िेखें *में जचजननत सभी क्षेत्र अजनिार्य इकाई का जििरण 1. (क) *कारपोरेट पहचान संख्र्ा (सीआईएन)/बैंक कारपोरेट पहचान संख्र्ा (बीसीआईएन) (ख) *कंपनी/बैंक का नाम (ग) *कंपनी/बैंक के पंिीकृत कार्ायलर् का पता (घ) *कंपनी/बैंक की ईमेल आईडी 2. (क)* फाइल करने का उद्देश्र् धारा 124(6) के तहत िेर्रों का अंतरण धारा 90(9) के तहत िेर्रों का अंतरण धारा 124(6) के तहत आईईपीएफ को पहले ही अंतठरत िेर्रों पर प्रोद्भूत लाभ धारा 90(9) के तहत आईईपीएफ को पहले ही हस्ट्तांतठरत िेर्रों पर प्रोद्भूत लाभ आईईपीएफ को हस्ट्तांतठरत नहीं दकए गए िेर्रों और िािा न दकए गए र्ा भुगतान न दकए गए लाभांि की िानकारी (ख) क्र्ा कंपनी/बैंक का समामेलन दकर्ा गर्ा है हााँ नहीं (ग) समामेजलत कंपनी/बैंक का सीआईएन/बीसीआईएन (घ) आईईपीएफ-1/1-आईएनिी/आईईपीएफ-1क का एसआरएन र्ा आईईपीएफ-4 का एसआरएन [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 21 3. आईईपीएफ प्राजधकरण के डीमैट खाते के जलए कॉपोरेट कारयिाई की जतजथ (दिन/माह/िषय) फंड का जििरण 4. (क) आईईपीएफ खाते में अंतठरत िेर्रों की कुल नाममात्र राजि (ख) हस्ट्तांतठरत िेर्रों की कुल संख्र्ा 5. आईईपीएफ को अंतठरत िेर्रों पर प्रोद्भूत लाभों की घोषणा की जतजथ (दिन/माह/िषय) 6. जित्तीर् िषय जिससे राजि संबंजधत है (िषय-िषय) 7. जिज्ञापन की जतजथ (दिन/माह/िषय) िेर्र और लाभांि का जििरण िो आईईपीएफ खाते में हस्ट्तांतठरत नहीं दकर्ा गर्ा है 8. (क) अंिों की कुल संख्र्ा (ख) िेर्रों की कुल नाममात्र राजि (ग) ऐसे िेर्रों पर भुगतान न दकए गए लाभांि की कुल राजि (घ) जित्तीर् िषय समाजप्त की जतजथ (दिन/माह/िषय) संलग्नक (क) जिजनधानकतायिार जििरण (एक्सेल फाइल) (ख) समाचार पत्र जिज्ञापन की प्रजत र्ा अजधजनर्म की धारा 90 (8) के तहत अजधकरण के आिेि की एक प्रजत के आिेि के साथ एक घोषणा के साथ दक अजधजनर्म की धारा 90 (9) के तहत कोई आिेिन लंजबत नहीं है। (ग) न्र्ार्ालर्/अजधकरण/सांजिजधक प्राजधकारण का आिेि (घ) िैकजल्पक संलग्नक - र्दि कोई हो अधिकतम ी फाइल चुनें टाएँ डाउनलोड अधिकतम ी फाइल चुनें टाएँ डाउनलोड अधिकतम ी फाइल चुनें टाएँ डाउनलोड अधिकतम ी फाइल चुनें टाएँ डाउनलोड 22 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] घोषणा मुझे जनिेिक मंडल के संकल्प संख्र्ा * * तारीख (दिन/माह/िषय) द्वारा इस प्ररूप पर हस्ट्ताक्षर करने और िमा करने के जलए प्राजधकृत दकर्ा गर्ा है। अपनी सिोत्तम िानकारी और जिश्वास के अनुसार, मैं घोषणा करता हं दक इस प्ररूप की जिषर्-िस्ट्तु के संबंध में कंपनी अजधजनर्म, 2013 और उसके तहत बनाए गए जनर्मों की सभी आिश्र्कताओं और उनके आकजस्ट्मक मामलों का अनुपालन दकर्ा गर्ा है। मैं र्ह भी घोषणा करता हं दक ऊपर िी गई सभी िानकारी सत्र्, सही और पूणय है, जिसमें इस प्ररूप के संलग्नक भी िाजमल हैं और दकसी भी सामग्री को िबार्ा नहीं गर्ा है। * जडजिटल रूप से हस्ट्ताक्षठरत * पिनाम (जनिेिक/प्रबंधक/कंपनी सजचि/सीएफओ/सीईओ/प्रबंध जनिेिक/बैंक का अजधकृत व्यजि) * जनिेिक का डीआईएन; र्ा प्रबंधक र्ा सीईओ र्ा सीएफओ र्ा प्रबंध जनिेिक र्ा बैंक के अजधकृत व्यजि की आर्कर स्ट्थार्ी खाता संख्र्ा; र्ा सजचि की सिस्ट्र्ता संख्र्ा नोट: कंपनी अजधजनर्म, 2013 की धारा 448 और धारा 449 के प्रािधानों पर भी ध्र्ान आकर्षयत दकर्ा िाता है िो झूिे बर्ान और झूिे साक्ष्र् के जलए िंड का प्रािधान करते हैं र्ह ई-प्ररूप आईईपीएफ प्राजधकरण द्वारा इलेक्रॉजनक मोड के माध्र्म से रखी गई फाइल पर और कंपनी/बैंक द्वारा दिए गए सही के जििरण के आधार पर जलर्ा गर्ा है केिल कार्ायलर् उपर्ोग हेतु: ई-प्ररूप सेिा अनुरोध संख्र्ा (एसआरएन) ई-प्ररूप फाइल करने की तारीख (दिन/माह/िषय) डीएससी बॉक्स सेव करें जमा करें [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 23 प्ररूप सं. आईईपीएफ-5 जिजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध से अिैतजनक राजि और िेर्रों का िािा करने के जलए प्राजधकरण को आिेिन [कंपनी अजधजनर्म, 2013 की धारा 125 (3) और जिजनधानकताय जिक्षा और संरक्षण जनजध प्राजधकरण (लेखा, लेखा परीक्षा, स्ट्थानांतरण और प्रजतिार्) जनर्म, 2016 के जनर्म 7 के अनुसार] प्ररूपभरने के जलए जनिेि दकट िेखें * में जचजननत सभी फील्ड अजनिार्य हैं आिेिक जििरण आिेिक का जििरण 1. (क) *आिेिक की श्रेणी व्यजि इकाई व्यजि का जििरण (ख) प्रथम नाम (ग) मध्र् नाम (घ) अंजतम (ङ) जपता का पहला नाम (च) जपता का मध्र् नाम (छ) जपता का अंजतम नाम (ि) *िन्म जतजथ (दिन/माह/िषय) इकाई जििरण (झ) इकाई का प्रकार (कंपनी/एलएलपी/जििेिी कंपनी/जििेिी एलएलपी/एचर्ूएफ/एकमात्र स्ट्िाजमत्ि/साझेिारी/अन्र्) (ञ) *सीआईएन/एफसीआरएन/एलएलपीआईएन/एफएलपीआईएन/पंिीकरण सं. प्ररूप की भाषा अंग्रेज़ी ह ंदी 24 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (ट) *इकाई का नाम (ि) जनगमन की जतजथ (दिन/माह/िषय) आिेिक का संपकय जििरण (ड) *आिेिक का पता (ढ) फोन (ण) *मोबाइल (िेि कोड के साथ) (त) मोबाइल नंबर के जलए ओटीपी ििय करें (थ) *ई-मेल आईडी (ि) *ई-मेल आईडी के जलए ओटीपी ििय करें (ध) आधार नंबर (ध) (i) *िािेिार का आधार काडय और र्दि संर्ुि धारक हैं तो सभी संर्ुि धारकों के आधार काडय की प्रजत (न) जििेजिर्ों के मामले में पासपोटय, ओसीआई और पीआईओ काडय संख्र्ा और एनआरआई (न) (i) *जििेजिर्ों के मामले में पासपोटय, ओसीआई और पीआईओ काडय की प्रजतजलजप बनाना और एनआरआई अधिकतम 2 एमबी फाइल चुनें टाना डाउनलोड ओटीपी दजज करें ओटीपी दजज करें अधिकतम 2 एमबी फाइल चुनें टाना डाउनलोड ओटीपी भेजें पुनः ओटीपी भेजें ओटीपी भेजें पुनःओटीपी भेजें [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 25 (प)*आिेिक का पैन कंपनी/बैंक जििरण 2. *कंपनी/बैंक का जििरण जिससे राजि िेर् है (क) *कंपनी/बैंक की जनगजमत पहचान संख्र्ा (सीआईएन)/बैंक कारपोरेट पहचान संख्र्ा (ख) *कंपनी/बैंक का नाम (ग) *कंपनी/बैंक के पंिीकृत कार्ायलर् का पता (घ) *कंपनी/बैंक की ईमेल आईडी 3. (क) *क्र्ा र्ह मामला आईईपीएफ जनर्म, 2016 के जनर्म 7(8) और 7(9) हााँ नहीं के अंतगयत आता है (ख) मूल सुरक्षा धारक का नाम (ग) सुरक्षा धारक के साथ िािेिार का संबंध (घ) नाजमती/कानूनी उत्तराजधकारी/उत्तराजधकारी/प्रिासक/अन्र् धारकों की संख्र्ा (ङ) लाभाथी का नाम (च) मृत्र्ु प्रमाण पत्र की स्ट्िर्ं प्रमाजणत प्रजत (छ) उत्तराजधकार प्रमाण पत्र/प्रोबेट/िसीर्त (ि) अन्र् धारक से अनापजत्त प्रमाण पत्र (झ) क्षजतपूर्तय बांड और ज़मानत िपथ पत्र अधिकतम 2 एमबी फाइल चुनें टाना डाउनलोड पैन सत्यापन अधिकतम 2 एमबी फाइल चुनें टाना डाउनलोड अधिकतम 2 एमबी फाइल चुनें टाना डाउनलोड अधिकतम 2 एमबी फाइल चुनें टाना डाउनलोड 26 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (ञ) जनर्मों के तहत आिश्र्क कोई अन्र् िस्ट्तािेि िािे का जििरण 4. *िािा का प्रकार कुल धनराजि राजि और िेर्र 5. िािा दकए गए िेर्रों का जििरण (एक कंपनी/बैंक के जलए एक से अजधक फोजलर्ो िोडे िा सकते हैं) (क) फोजलर्ो की संख्र्ा क्र.सं. होहल्डंग का प्रकार (भौजतक / डीमेट) फोजलर्ो सं. जिससे आईईपीएफ को रांसफर दकर्ा गर्ा है िेर्र का प्रकार (इदक्वटी/िरीर्ता) िेर्रों की संख्र्ा डीमैट खाता संख्र्ा को पूरा करें जिसे आईईपीएफ में स्ट्थानांतठरत कर दिर्ा गर्ा है कुल िािा की गई राजि का जििरण 6 (क) िािों की संख्र्ा (ख) उन प्रजतभूजतर्ों/िमाराजिर्ों का िषय-िार ब्र्ौरा जिनके जलए राजि का िािा दकर्ा गर्ा है अधिकतम 2 एमबी फाइल चुनें टाना डाउनलोड [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 27 क्र.सं. िािे का प्रकार (भुगतान न दकर्ा गर्ा लाभांि/प्रजतिार् के जलए िेर् आिेिन राजि/पठरपक्व िमाराजि/पठरपक्व ऋणपत्र/अन्र्। होहल्डंग का प्रकार (भौजतक /डीमैट फोजलर्ो सं. जिससे स्ट्थानांतरण आईईपीएफ को दिर्ा गर्ा है िािे की राजि जित्त िषय जिससे िािे संबंजधत है (िषय-िषय) भुगतान के साधन की प्राजप्त न होने / न होने का कारण पूरा डीमैट अकाउंट नंबर जिससे आईईपीएफ के जलए रांसफर दकर्ा गर्ा है कुल 7. ठरफंड खाता जििरण (बैंक खाते का जििरण जिसमें ठरफंड िमा दकर्ा िाएगा) (क) *बैंक खाता संख्र्ा (ख) *बैंक का नाम (ग) *आईएफएससी कोड (घ) *बैंक िाखा (ङ) * डीमैट अकाउंट संख्र्ा जिसमें िेर्र क्रेजडट दकए िाएंगे संलग्नक (क) *िािेिार के डी-मैट खाते की ग्राहक मास्ट्टर सूची/डीमैट होहल्डंग के जलए लेनिेन जििरण अधिकतम ी फाइल चुनें टाना डाउनलोड 28 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (ख) *हकिारी का प्रमाण (कंपनी/बांड/जडबेंचर/सािजध िमा रसीिें/िेर्र प्रमाणपत्र/ब्र्ाि िारंट/लाभांि िारंट, आिेिन संख्र्ा/लेनिेन का जििरण, जनर्मों के अनुसार मूल िेर्र प्रमाणपत्रों के नुकसान के जलए िस्ट्तािेि आदि द्वारा िारी पात्रता पत्र) (ग) *बैंक चेक प्रजत (घ) अन्र् - र्दि कोई हो घोषणा मैं घोषणा करता हं दक इस प्ररूप की जिषर्-िस्ट्तु के संबंध में कंपनी अजधजनर्म, 2013 और उसके तहत बनाए गए जनर्मों की सभी आिश्र्कताओं और उनके प्रासंजगक मामलों का अनुपालन दकर्ा गर्ा है। मैं आगे घोषणा करता हं दक ऊपर िी गई सभी िानकारी सत्र्, सही और पूणय है, जिसमें इस प्ररूप के अनुलग्नक भी िाजमल हैं और कुछ भी सामग्री को िबार्ा नहीं गर्ा है। मैं घोषणा करता हं दक मैंने इस कंपनी/बैंक के जलए दकसी भी पहले अिसर पर उसी फोजलर्ो और/र्ा उसी जित्तीर् िषय के जलए िािा दकए गए िेर्रों और/र्ा राजि का िािा नहीं दकर्ा है/नहीं करूंगा। * मैं समझता हं दक मैं, िािेिार हं और इस प्ररूप में ऑनलाइन प्रजतिार् िािा फाइल करने के बाि, नीचे जनधायठरत संलग्नक कंपनी/बैंक के नोडल अजधकारी (आईईपीएफ) को उसके पंिीकृत कार्ायलर् में "आईईपीएफ प्राजधकरण से प्रजतिार् के जलए िािा" जचजननत जलफाफे में भेिेगा तादक िािे के जलए सत्र्ापन िुरू दकर्ा िा सके 1. िािेिार के हस्ट्ताक्षर के साथ जिजधित भरे हुएिा प्ररूप का हप्रंट आउट 2. पािती की प्रजत 3. क्षजतपूर्तय बांड (मूल) िािेिार हस्ट्ताक्षर के साथ 4. पठरपक्व िमा र्ा जडबेंचर की िापसी के मामले में, मूल प्रमाण पत्र 5. आधार काडय की प्रजत 6. पात्रता का प्रमाण (िेर्र का प्रमाण पत्र/ब्र्ाि िारंट आिेिन संख्र्ा आदि) 7. रद्द दकर्ा गर्ा चेक लीफ 8. जििेजिर्ों और एनआरआई के मामले में पासपोटय, ओसीआई और पीआई काडय की प्रजत 9. अन्र् िैकजल्पक िस्ट्तािेि, (र्दि कोई हो)+ अधिकतम ी फाइल चुनें टाना डाउनलोड अधिकतम ी फाइल चुनें टाना डाउनलोड अधिकतम ी फाइल चुनें टाना डाउनलोड सेव करें जमा करें [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 29 ठटप्पण: कंपनी अजधजनर्म, 2013 की धारा 448 के प्रािधानों पर भी ध्र्ान आकर्षयत दकर्ा िाता है िो जस्ट्थजत र्ह है दक- "इस अजधजनर्म में अन्र्था प्रिान दकए गए को छोडकर, र्दि दकसी भी ठरटनय, ठरपोटय, प्रमाण पत्र, जित्तीर् जििरण, प्रॉस्ट्पेक्टस, स्ट्टेटमेंट र्ा अन्र् िस्ट्तािेि में, र्ा इस अजधजनर्म र्ा इसके तहत बनाए गए जनर्मों के दकसी भी प्रािधान के प्रर्ोिनों के जलए, कोई भी व्यजि एक बर्ान िेता है, - (अ) िो दकसी भी भौजतक जििरण में गलत है, र्ह िानते हुए दक र्ह गलत है; (आ) िो दकसी भी भौजतक तथ्र् को छोड िेता है, र्ह िानते हुए दक र्ह भौजतक है, िह धारा 447 के तहत उत्तरिार्ी होगा" केिल कार्ायलर् उपर्ोग के जलए: ई-प्ररूप सेिा अनुरोध संख्र्ा (एसआरएन) ई-प्ररूप फाइल करने की तारीख (दिन/माह/िषय) "। 8. प्ररूप आईईपीएफ-7 का लोप दकर्ा िाएगा। [फा. सं. 05/04/2020-आईईपीएफ] अनीता िाह आकेल्ला, संर्ुक् त सजचि ठटप्पण: मूल जनर्म भारत के रािपत्र में संख्र्ांक सा.का.जन. 854 (अ), तारीख 5 जसतंबर, 2016 द्वारा प्रकाजित दकए गए थे और अजधसूचना संख्र्ांक सा.का.जन. 178 (अ) तारीख 28 फरिरी, 2017, सा.का.जन. 1267 (अ) तारीख 13 अक्टूबर, 2017, सा.का.जन. 472 (अ) तारीख 22 मई, 2018, सा.का.जन. 343 (अ) तारीख 1 मई, 2019, सा.का.जन. 371 (अ) तारीख 14 अगस्ट्त, 2019, सा.का.जन. 396 (अ) तारीख 09 िून, 2021, सा.का.जन. 785 (अ) तारीख 09 निंबर, 2021, सा.का.जन. 791 (अ) तारीख 12 निंबर, 2021 और सा.का.जन. 888 (अ) तारीख 28 दिसंबर, 2021 द्वारा संिोजधत दकए गए थे। 30 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] MINISTRY OF CORPORATE AFFAIRS NOTIFICATION New Delhi, the 16th July, 2024 G.S.R. 414(E).—In exercise of the powers conferred by sub-sections (1), (2), (3), (4),(8), (9), (10) and (11) of section 125 and sub-section (6) of section 124 read with section 469 of the Companies Act, 2013 (18 of 2013), the Central Government hereby makes the following rules further to amend the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016, namely:- 1. (1) These rules may be called the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Amendment Rules, 2024. (2) These rules shall come into force on the date of their publication in Official Gazette. 2. In the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016 (hereinafter referred to as the said rules), – (a) for the letters and figures, “IEPF-3”, wherever they occur, the letters and figures, “IEPF- 4”, shall be substituted; (b) for the letters and figures, “IEPF-7”, wherever they occur, the letters and figures, “IEPF- 1”, shall be substituted. 3. In rule 6 of the said rules, – (a) in sub- rule (13), – (i) for the words, “into the specified account of the IEPF Authority maintained in the Punjab National Bank”, the words “online to the Authority within a period of thirty days from the date such amount becomes due” shall be substituted; (ii) the words, “within thirty days from the date of remittance or within thirty days from the date of enforcement of these Rules, as the case may be” shall be omitted. (b) in sub-rule (13A), – (i) for the words, “into the specified account of the IEPF Authority maintained in the Punjab National Bank”, the words “online to the Authority within a period of thirty days from the date such amount becomes due” shall be substituted; (ii) the words, “within thirty days from the date of remittance or within thirty days from the date of commencement of the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund), Third Amendment, Rules, 2021, as the case may be” shall be omitted. 4. In rule 6A, in sub-rule (12) – (a) for the words, “into the specified account of the IEPF Authority maintained in the Punjab National Bank”, the words “online to the Authority” shall be substituted; (b) for the words, “from the date of remittance”, the words “of such amount becoming due to be credited to the Fund” shall be substituted. 5. For the Forms IEPF-1, IEPF-1A, IEPF-2 of the said rules the following forms shall respectively be substituted, namely: – [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 31 “Form No. IEPF-1 Statement of amounts credited to IEPF or transfer of amounts on account of shares transferred to the fund Form language English Hindi [Pursuant to rule 5(1), 6(13), 6(13A) and 6A(12) of the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016] Refer instruction kit for filing the form All fields marked in * are mandatory *Purpose of filing Statement of amounts credited to IEPF Statement of transfer of amounts on account of shares transferred to the fund Sub purpose of filing On shares transferred under section 124(6) On shares transferred under section 90(9) Company/Bank Information 1. (a) *Corporate identity number (CIN) of the company / Bank Corporate Identification number (BCIN) of the Bank (b) *Name of the company/bank (c) *Registered office address (d) *Email -ID of the company/bank 2. (a) *Whether the company/bank is amalgamated Yes No (b) Service request number (SRN) of form INC-28 Fund Information 3. (a) Number of shares with IEPFA on record date (b) Dividend declared per share (c) *Amount to be credited to the fund (in Rs.) (d) *TDS deducted on amount to be credited to the Fund (in Rs.) (e) *Net Amount to be credited to the fund after deducting TDS (in Rs.) 32 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] 4. (a) Date of transfer of amount to unpaid dividend account of the company/bank (DD/MM/YYYY) (b) Date of declaration of dividend (DD/MM/YYYY 5. Details of the amount to be credited to the fund S.No. Particulars Amount (in Rupees) Date by which amount should have been credited to the fund (DD/MM/YYYY) a Amount in the unpaid dividend accounts of companies/banks b The application money received by companies/banks for allotment of any securities and due for refund c Matured deposits with companies/banks d Matured debentures with companies/banks e Interest accrued on the amounts referred to in clause (b) to (d) above (i) Application money due for refund (ii) Matured deposits with companies/banks (iii) Matured debentures with companies/banks f Sale proceeds of fractional shares arising out of issuance of bonus shares, merger and amalgamation g Redemption amount of preference shares h Surplus amount after payment of dues for Section 8 company before its conversion into any other kind I Amount received through disposal of securities under section 38(4) of The Companies Act 2013 J Grants and donation k Dividend on shares transferred to IEPF l Proceeds realized on delisting of companies/banks with respect to shares transferred to IEPF m Proceeds realized on winding up of companies/banks with respect to shares transferred to IEPF n Surrender of shares under Section 236 of Companies, Act 2013 o Others Total 6. *Financial year to which the amount relates (YYYY-YYYY) [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 33 Attachments (a) Investor wise details (excel file)(For amounts credited to IEPF) (b) Investor wise details (excel file) (For transfer of amounts on account of shares transferred to the fund (c) Copy of Resolution declaring dividend/ winding up order/ delisting order (d) Optional attachment(s) - if any Declaration I have been authorized by the Board of directors’ resolution number* dated (DD/MM/YYYY)* to sign and submit this form. To the best of my knowledge and belief, I declare that all the requirements of Companies Act, 2013 and and the rules made thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with. I also declare that all the information given herein above is true, correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed. * To be digitally signed by member * Designation (Director/Manager/ Company Secretary/CFO/CEO/Managing Director /IRP/RP/Liquidator/Authorized person of the bank) * DIN of the director or Income tax PAN of the manager or CEO or CFO or Managing Director or IRP/RP/Liquidator or Membership number of the company secretary or PAN of Authorized person of the bank Note: Attention is drawn to provisions of Section 448 and 449 which provide for punishment for false statement / certificate and punishment for false evidence respectively This eForm has been taken on file maintained by the IEPF Authority through electronic mode and based on statement of correctness given by the company/bank For office use only: eForm Service request number (SRN) eForm Service request number (SRN) Max 40 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download Choose File Remove Download Max 2 MB Max 40 MB Choose File Remove Download Save DSC BOX Submit 34 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] Form No. IEPF-1A Statement of amounts credited to Investor Education and Protection Fund [Pursuant to rule 5(4A) of the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016] Form language English Hindi Refer instruction kit for filing the form All fields marked in * are mandatory Company/Bank information 1 (a) * Corporate identity number (CIN) of company / Bank Corporate Identification number (BCIN) of the Bank (b) * Name of the Company /Bank (c) * Registered office address (d) * Email ID of the Company/bank Reference to other form 2 *Form through which payment was made Payment made through form IEPF-1 Payment made through form 1 INV Others (a) SRN of Form IEPF-1/ Form -1 INV Fund Information 3 (a) Challan No/Service Request number (SRN) in respect of payment made to the fund (b) *Date of payment of amount to the fund (DD/MM/YYYY) (c) *Amount credited to the fund (in Rs.) (d) *Mode of payment Challan (Cash, Cheque, Demand draft) Online payment 4 Details of the amount credited to the fund S. No. Particulars Amount (in Rupees) Date by which amount should have been credited to the fund (DD/MM/YYYY) a Amount in the unpaid dividend accounts of companies/banks b The application money received by companies/banks for allotment of any securities and due for refund c Matured deposits with companies/banks d Matured debentures with companies/banks [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 35 S. No. Particulars Amount (in Rupees) Date by which amount should have been credited to the fund (DD/MM/YYYY) e Interest accrued on the amounts referred to in clause (b) to (d) above (i) Application money due for refund (ii) Matured deposits with companies/banks (iii) Matured debentures with companies/banks f Sale proceeds of fractional shares arising out of issuance of bonus shares, merger and amalgamation g Redemption amount of preference shares h Grants and donation i Others Total 5 * Financial year to which the amount relates (YYYY-YYYY) Attachments (a) *Investor wise details (Excel file) (b) *Copy of Challan (c) Optional attachment(s) - if any Declaration I have been authorized by the Board of directors’ resolution number* dated (DD/MM/YYYY)*to sign and submit this form. To the best of my knowledge and belief, I declare that all the requirements of Companies Act, 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with. I also declare that all the information given herein above is true, correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed. * To be digitally signed by *Designation (Director/Manager/Company Secretary/CEO/CFO/Managing Director/Authorized representative of the bank) *DIN of the director or Income tax PAN of the manager or CEO or CFO or Managing Director or Membership number of the company secretary or PAN of Authorized person of the bank Note: Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act, 2013 which provide for punishment for false statement and false evidence Max 40 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download DSC BOX Max 2 MB Choose File Remove Download Save Submit 36 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] This eForm has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement ofcorrectness given by the company/bank For office use only: eForm Service request number (SRN) eForm filing date (DD/MM/YYYY) [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 37 Form No. IEPF-2 Statement of unclaimed and unpaid amounts and details of Nodal officer [Pursuant to rule 5(8) and 7(2B) of the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016] Form language English Hindi Refer instruction kit for filing the form Note - All fields marked in * are mandatory Purpose of form 1. (a) *Purpose of filing is related to Statement of unclaimed and unpaid amounts Nodal Officer Deputy Nodal Officer (b) *Sub purpose of filing Appointment Updation Cessation Company/ Bank related information 2. (a) *Corporate identity number (CIN) of company / Bank Corporate Identification number (BCIN) of the Bank (b) *Name of the company/bank (c) * Address of the registered office of the company /bank (d) *Email ID of the company/bank (e) *Whether a person is already an existing nodal officer in any holding/subsidiary company Yes No (f) If Yes, CIN of the holding/Subsidiary company 3. Details of Nodal Officer (a) *Name of the Nodal Officer 38 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (b) *First Name (c) Middle Name (d) *Last Name (e) *Father’s First Name (f) Father’s Middle Name (g) *Father’s Last Name (h) *Date of Birth (DD/MM/YYYY) (i) *PAN (j) *Designation (k) *Gender (l) Official Postal address *Address Line 1 Address Line 2 *Country *Pin Code/Zip code *Area/Locality *City District *State (m) *Phone (With STD/ISD code) (n) *Mobile Number (o) *Email id (p) *Date of Board Resolution (DD/MM/YYYY) Deputy nodal officer details 4. *Number of Deputy Nodal Officers to be added a. *Name of the Deputy Nodal Officer to be added [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 39 (a)(i) *Number of Deputy Nodal Officers for which details need to be updated (a)(ii)*Name of the Deputy Nodal Officer whose details needs to be updated (a)(iii)*Number of Deputy Nodal Officers is to be ceased (a)(iv)* Name of the Deputy Nodal Officer is to be ceased b. *First Name c. Middle Name d. *Last Name e. *Father’s First Name f. Father’s Middle Name g. *Father’s Last Name h. *Date of Birth (DD/MM/YYYY) i. *PAN j. *Designation k. *Gender (Male/Female/Transgender) l. Official Postal address *Address Line 1 Address Line 2 *Country *Pin Code/Zip code *Area/Locality *City District *State m. *Phone (With STD/ISD code) n. *Mobile Number Verify Income Tax PAN 40 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] o. *Email id p. *Date of Board Resolution (DD/MM/YYYY) Dividend related details 5. (a) *Financial year ended (FY-7) (DD/MM/YYYY) (b) *Date of annual general meeting (AGM) or due date whichever is earlier (DD/MM/YYYY) 6. * Whether registered with Reserve Bank of India (RBI) Yes No 7. Number of small shareholders/depositors of the company 8. Number of shares in the unclaimed suspense/demat suspense account of the company 9. Details of unclaimed and unpaid amounts for previous seven years including current year S.No. Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company/bank separately for each of the last seven financial years FY-1 FY-2 FY-3 FY-4 FY-5 FY-6 FY-7 Total 1 Amount in the unclaimed and unpaid dividend accounts of the company/bank (a) No. of Underlying Shares for the Amount in the unpaid dividend accounts of the company/bank (b) Amount refunded by the Company/bank from the unpaid dividend account during the year 2 The amount received under sub- section (4) of section 38 3 Amount of application moneys received and due for refund 4 Amount of matured deposits (a) Amount refunded by the Company/bank from the matured deposits during the year 5 Amount of matured debentures (a) Amount refunded by the Company/bank from the matured debentures during the year 6 Interest accrued on the amounts referred to in clause (3) to (5) above (i) Application money due for refund (ii) Matured deposits with companies/banks [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 41 S.No. Particulars Unclaimed and unpaid amounts lying with the company/bank separately for each of the last seven financial years FY-1 FY-2 FY-3 FY-4 FY-5 FY-6 FY-7 Total (iii) Matured debentures with companies/banks 7 Sale proceeds of fractional shares arising out of issuance of bonus shares, merger and amalgamation 8 Redemption amount of preference shares 9 Others Total Note: (1) FY-7 is the current financial year as mentioned in 5(a) above (2) Amount mentioned in FY-1 indicates amount due to be credited to IEPF in next financial year (3) Amounts are to be given separately for each financial year indicating the amount unclaimed/unpaid as on end of that particular financial year 10. *Amount of Dividend declared on shares of the company/bank lying with IEPF during the Financial year as mentioned in 5(a) above 11. *Any other benefits declared (as per rule 6(8)) on shares of the company/bank lying with IEPF during the Financial year as mentioned in 5(a) above Attachments 1 *Investor wise details (excel file) 2 *Board Resolution for appointment of Nodal Officer/ Deputy Nodal Officer 3 Optional attachment(s) - if any Declaration I have been authorized by the Board of directors’ resolution number* dated (DD/MM/YYYY)* to sign and submit this form. To the best of my knowledge and belief, I declare that all the requirements of Companies Act, 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with. I also declare that all the information given herein above is true, correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed. * To be digitally signed by member * Designation (Director/Manager/ Company Secretary/CFO/CEO/Managing Director/Authorized person of the bank) * DIN of the Director; or PAN of the Manager or CEO or Managing Director or CFO; DSC BOX Max 40 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download 42 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] or Membership number of the secretary; or PAN of Authorized person of the bank Note: Attention is drawn to provisions of Section 448 and 449 which provide for punishment for false statement / certificate and punishment for false evidence respectively This eForm has been taken on file maintained by the IEPF Authority through electronic mode and based on statement of correctness given by the company/bank For office use only: eForm Service request number (SRN) eForm filing date (DD/MM/YYYY) ”. 6. Form IEPF-3 shall be omitted. 7. For the Forms IEPF-4 and IEPF-5, the following Forms shall respectively be substituted, namely: – Save Submit [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 43 “Form No.IEPF-4 Form language English Hindi Statement of shares transferred and information of shares & unclaimed or unpaid dividend not transferred to the IEPF [Pursuant to rule 6(5), 6(8), 6A(5), 6A(8) and 6(3) of the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016] and Section 124 of the Companies Act 2013] Refer instruction kit for filing the form All fields marked in * are mandatory Entity's details 1. (a) *Corporate Identity number (CIN)/Bank Corporate Identification Number (BCIN) (b) *Name of the company / bank (c) *Address of the registered office of the company / bank (d) *Email ID of the company / bank 2. (a)* Purpose of filing Transfer of shares u/s 124(6) Transfer of shares u/s 90(9) Benefits accruing on shares already transferred to IEPF u/s 124(6) Benefits accruing on shares already transferred to IEPF u/s 90(9) Information of shares and unclaimed or unpaid dividend not transferred to the IEPF (b) Whether the company/bank is amalgamated Yes No (c) CIN/BCIN of the amalgamated company/bank (d) SRN of IEPF-1/1-INV/IEPF-1A or SRN of IEPF-4 3. Date of Corporate Action to Demat account of IEPF Authority (DD/MM/YYYY) Fund details 4. (a) Total nominal amount of shares transferred to the IEPF account (b) Total number of shares transferred 5. Date of Declaration of benefits accruing on Shares Transferred to IEPF (DD/MM/YYYY) 6. Financial year to which the amount relates (YYYY-YYYY) 44 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] 7. Date of Advertisement (DD/MM/YYYY) Details of shares and dividend not transferred to IEPF account 8. (a) Total number of shares (b) Total nominal amount of shares (c) Total amount of unpaid dividend on such shares (d) Financial year ended as on (DD/MM/YYYY) Attachments (a) Investor wise details (excel file) (b) Copy of newspaper advertisement or order of a copy of order of the Tribunal u/s 90 (8) of the Act along with a declaration that no application is pending u/s 90(9) of the Act (c) Order of the court/tribunal/ statutory authority (d) Optional attachment(s) - if any Declaration I have been authorized by the Board of directors’ resolution number* Dated (DD/MM/YYYY)* to sign and submit this form. To the best of my knowledge and belief, I declare that all the requirements of Companies Act, 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with. I also declare that all the information given herein above is true, correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed. * To be digitally signed by * Designation ( Director/Manager/ Company Secretary/CFO/CEO/Managing Director/Authorized person of the bank) * DIN of the director; or Income-tax permanent account number of the manager or CEO or CFO or Managing Director or Authorized person of the bank; or Membership number of the secretary Note: Attention is also drawn to provisions of Section 448 and section 449 of Companies Act, 2013 which provide for punishment for false statement and false evidence This eForm has been taken on file maintained by IEPF Authority through electronic mode and on the basis of statement of correctness given by the company/bank Max 40 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download DSC BOX Max 2 MB Choose File Remove Download Save Submit [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 45 For office use only: eForm Service request number (SRN) eForm filing date (DD/MM/YYYY 46 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] Form No. IEPF-5 Application to the Authority for claiming unpaid amounts and shares out of Investor Education and Protection Fund Form language English Hindi [Pursuant to Section 125 (3) of the Companies Act, 2013 and rule 7 of the Investor Education and Protection Fund Authority (Accounting, Audit, Transfer and Refund) Rules, 2016] Refer instruction kit for filing the form All fields marked in * are mandatory Applicant details Particulars of the applicant 1 (a) *Category of Applicant Individual Entity Individual’s details (b) First Name (c) Middle Name (d) Last Name (e) Father’s First Name (f) Father’s Middle Name (g) Father’s Last name (h) *Date of Birth (DD/MM/YYYY) Entity details (i) Type of the Entity (Company/LLP/Foreign Company/Foreign LLP/HUF/Sole Proprietorship/Partnership/Others) (j) *CIN / FCRN / LLPIN / FLLPIN / Registration No. (k) *Name of Entity (l) Date of Incorporation (DD/MM/YYYY) Contact Details of Applicant (m) *Address of the applicant (n) Phone number (o) *Mobile Number (with Country code) [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 47 (p) *Enter OTP for Mobile Number (q) *E-mail ID (r) *Enter OTP for E-mail ID (s) Aadhaar Number (s)(i)*Aadhaar Card of the claimant and if joint holders are there, copy of Aadhaar card of all joint holders (t) Passport, OCI and PIO card number in case of foreigners and NRI (t)(i) *Copy Passport, OCI and PIO card in case of foreigners and NRI (u) *PAN of the applicant Company/Bank details 2 *Particulars of the company/bank from which the amount is due (a) *Corporate Identity number (CIN) of company / Bank Corporate Identification number (BCIN) (b) *Name of the company/bank (c) *Address of the registered office of the company/bank (d) *Email ID of the company/bank 3 (a) *Is it a case covered under rule 7 (8) & 7(9) of IEPF Rules, 2016 Yes No (b) Name of original security holder (c) Relation of claimant with security holder (d) Number of Nominee/Legal heirs/Successors/ Administrator/ Others holders (e) Name of Beneficiary (f) Self attested copy of death certificate Max 2 MB Choose File Remove Download Verify OTP Verify OTP Max 2 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download Verify PAN Send OTP Re-send OTP Send OTP Re-send OTP 48 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] (g) Succession certificate/Probate/Will (h) No Objection Certificate from other holder (i) Indemnity Bond and surety affidavit (j) Any other document required under rules Details of the Claim 4 *Type of Claim Amount Amount and Shares 5 Details of shares claimed (More than one Folio for one company/bank can be added) (a) Number of Folio S.No. Type of Holding (Physical / Demat) Folio No. from which transfer has been made to IEPF Type of Share (Equity / Preference) Number of shares Complete Demat account number from which transfer has been made to IEPF Total Details of amount claimed 6 (a) Number of claims (b) Year wise details of securities/deposits for which the amount is claimed S.No. Type of claim (Unpaid dividend/ Application money due for refund/ Matured deposits/ Matured debentures/ Others Type of Holding (Physical / Demat) Folio No. from which transfer has been made to IEPF Amount of the claim Financial year to which claim relates (YYYY- YYYY) Reason for non- receipt/ non- encashment of the instrument of payment Complete Demat account number from which transfer has been made to IEPF Total 7 Refund Account Details (Details of Bank account in which refund shall be credited) (a) *Bank account number Max 2 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download [भाग II—खण् ड 3(i)] भारत का रािपत्र : असाधारण 49 (b) *Bank Name (c) *IFSC Code (d) *Bank Branch (e) * Demat account number in which shares shall be credited Attachments (a) *Client Master List of De-mat A/c of the claimant / Transaction statement for demat holding (b) *Proof of entitlement (Entitlement letter issued by company/ Bonds/Debentures/Fixed Deposit receipts/Certificate of share/Interest warrant/Dividend warrant, Application No./Statement of transaction, documents for loss of original share certificates as per rules etc.) (c) *Bank cheque copy (d) Others - if any Declaration I declare that all the requirements of Companies Act, 2013 and the rules made thereunder in respect of the subject matter of this form and matters incidental thereto have been complied with. I further declare that all the information given herein above is true, correct and complete including the attachments to this form and nothing material has been suppressed. I declare that I have not claimed/ will not claim, the shares and/or amount claimed under the same folio and/or for same financial year on any earlier occasion for this company/bank. * I understand that I, am the claimant and after filing the refund claim in this form online, shall send the attachments prescribed below to Nodal Officer (IEPF) of the company / bank at its registered office in an envelope marked “claim for refund from IEPF Authority” for initiating the verification for claim 1 Print out of duly filled claim form with claimant signature 2 Copy of acknowledgement 3 Indemnity Bond (original) with claimant signature 4 In case of refund of matured deposit or debenture, original certificate thereto 5 Copy of Aadhaar Card 6 Proof of entitlement (certificate of share/Interest warrant Application No. etc.) 7 Cancelled Cheque leaf 8 Copy of Passport, OCI and PI card in case of foreigners and NRI 9 Other optional document,(if any) Note: Attention is also drawn to provisions of Section 448 of Companies Act, 2013 which states that- Max 2 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download Max 2 MB Choose File Remove Download Save Submit 50 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART II—SEC. 3(i)] “Save as otherwise provided in this Act, if in any return, report, certificate, financial statement, prospectus, statement or other document required by, or for, the purposes of any of the provisions of this Act or the rules made thereunder, any person makes astatement,- (a) which is false in any material particulars, knowing it to be false; or (b) which omits any material fact, knowing it to be material, he shall be liable under section 447” For office use only: eForm Service request number (SRN) eForm filing date (DD/MM/YYYY) ”. 8. Form IEPF-7 shall be omitted. [F. No. 05/04/2020-IEPF] ANITA SHAH AKELLA, Jt. Secy. Note: The principal rules were published in the Gazette of India vide number G.S.R. 854 (E), dated the 5th September, 2016 and amended vide notification numbers G.S.R. 178(E), dated the 28th February, 2017, G.S.R. 1267 (E), dated the 13th October, 2017, G.S.R. 472 (E), dated the 22nd May, 2018, G.S.R. 343(E), dated the 1st May, 2019, G.S.R. 571(E), dated the 14th August, 2019, G.S.R. 396(E), dated the 09th June, 2021, G.S.R 785(E), dated the 09th November, 2021, G.S.R. 791(E), dated the 12th November, 2021 and G.S.R. 888(E), dated the 28th December, 2021. Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054. SARVESH KUMAR SRIVASTAVA Digitally signed by SARVESH KUMAR SRIVASTAVA Date: 2024.07.17 23:14:35 +05'30'