Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Second Amendment) Regulations, 2024

2891 GI/2024 (1) रजिस्ट्री सं. डी.एल.- 33004/99 REGD. No. D. L.-33004/99 xxxGIDHxxx xxxGIDExxx असाधारण EXTRAORDINARY भाग III—खण् ड 4 PART III—Section 4 प्राजधकार से प्रकाजित PUBLISHED BY AUTHORITY भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड अजधसूचिा म ंबई, 6 मई 2024 भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2024 सं. सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2024/172.—बोडड, भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड अजधजियम, 1992 (1992 का 15) की धारा 30 द्वारा प्रदान की गई िजियों का प्रयोग करते हुए, एतद्द्वारा भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) जिजियम, 2001 का और संिोधि करिे के जलए जिम्नजलजखत जिजियम बिाता है, अर्ाडत्:- 1. इि जिजियमों को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2024 कहा िा सकेगा । 2. ये जिजियम रािपत्र में इिके प्रकाजित होिे की तारीख से लागू होंगे । 3. भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) जिजियम, 2001 में,- I. जिजियम 79 में, सं. 313] िई ददल्ली, सोमिार , मई 6, 2024/िैिाख 16, 1946 No. 313] NEW DELHI, MONDAY, MAY 6, 2024/VAISAKHA 16, 1946 सी.जी.-एम.एच.-अ.-06052024-254052 CG-MH-E-06052024-254052 2 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] i. उप-जिजियम (2) में, खंड (ङ) के बाद और स्ट्पष्टीकरण से पहले, जिम्नजलजखत परंत क िोडा िाएगा, अर्ाडत्,- “परंत यह दक इस जिजियम में दी हुई कोई भी बात सक्षम प्राजधकारी की उस िजि को कम िहीं करेगी, जिसके अि सार िह बोडड को हुए आर्र्डक ि कसाि की रकम दकसी कमडचारी से कािूिी प्रािधािों के दायरे में िहााँ-िहााँ से िसूल करिे का जिदेि दे सकता है िहााँ-िहााँ से और जितिा बोडड के जलए ऐसा करिा संभि हो, याजि दक िेति में से ऐसे ि कसाि की रकम िसूलिे के अलािा बोडड की ओर से देय और कमडचारी को अदा की िािे िाली रकम में से भी िसूली करिे का जिदेि ददया िा सकेगा, हालााँदक इस प्रकार िसूली िािे िाली क ल रकम तय दकए गए आर्र्डक ि कसाि की रकम से ज्यादा ि हो ।” ii. “स्ट्पष्टीकरण” अब “स्ट्पष्टीकरण-1” बि िाएगा और “स्ट्पष्टीकरण-1” के बाद, जिम्नजलजखत स्ट्पष्टीकरण िोडा िाएगा, अर्ाडत्,- “स्ट्पष्टीकरण-2: इस जिजियम के प्रयोििार्ड, यदद कायडिाजहयााँ दकसी कमडचारी के सेिाकाल के दौराि [दिर चाहे उसके सेिाजििृत्त होिे से पहले / उसके मूल संिगड (पैरेंट काडर) में लौटिे से पहले/ उसकी कॉण्रैक्ट (संजिदा) की अिजध समाप्त होिे से पहले या उसे दिर से जिय ि दकए िािे के दौराि] ि रू की गई हों, तो ऐसे में उस कमडचारी के सेिाजििृत्त होिे के बाद / उसके मूल संिगड (पैरेंट काडर) में लौटिे के बाद / उसकी कॉण्रैक्ट (संजिदा) की अिजध समाप्त हो िािे के बाद भी यही मािा िाएगा दक िह कायडिाही इस जिजियम के तहत ि रू की गई है, और िह कायडिाही जिस प्राजधकारी के समक्ष ि रू की गई हो उसी प्राजधकारी के समक्ष उसी प्रकार चलती रहेगी और पूरी की िाएगी, मािो दक उस कमडचारी का सेिाकाल अभी भी िारी हो ।” II. जिजियम 87 के बाद, जिम्नजलजखत िया जिजियम िोडा िाएगा, अर्ाडत्,- “बोडड की सेिा छोडकर िा च के कमडचाररयों के जखलाि कारडिाई 87क. िहााँ दकसी कमडचारी िे बोडड की सेिाओं से त्यागपत्र दे ददया हो या दिर िह सेिाजििृत्त हो च का हो या जिसकी बोडड में प्रजतजिय जि (डेप्य टेिि) / कॉण्रैक्ट (संजिदा) की अिजध पूरी हो च की हो और उस पर उसके सेिाकाल के दौराि भ्रष्टाचार में जलप्त रहिे का आरोप लगा हो, तो ऐसे में उस पर लगे उस आरोप के संबंध में कायडिाही उसी प्रदिया के अि सार की िाएगी, िो सक्षम प्राजधकारी द्वारा समय-समय पर मंिूर की िाए । स्ट्पष्टीकरण: इस जिजियम के प्रयोििार्ड, िब दकसी कमडचारी पर भ्रष्टाचार जििारण अजधजियम, 1988 (1988 का 49) की धारा 13 में ददए हुए प्रािधािों के अि सार आपराजधक गजतजिजध में िाजमल होिे का आरोप लग िाए या दिर उस पर गलत मकसद से अर्िा भ्रष्ट तरीके से कायड करिे का आरोप लग िाए या दिर उस पर गलत मकसद से या भ्रष्टाचार करिे के मकसद से अपिी िजियों का इस्ट्तेमाल करिे अर्िा अपिी िजियों का इस्ट्तेमाल ि करिे का आरोप लग िाए, तभी यह मािा िाएगा दक कमडचारी पर भ्रष्टाचार का आरोप लगा है ।” III. जिजियम 93 में, उप-जिजियम (3) के बाद, जिम्नजलजखत िया उप-जिजियम िोडा िाएगा, अर्ाडत्,- “(4) इस जिजियम में दी हुई दकसी बात के होते हुए भी, जिजियम 79 से जिजियम 82 के तहत दकसी कमडचारी के जखलाि ि रू की गई कायडिाजहयााँ िब तक चलती रहेंगी तब तक उस कमडचारी को जमलिे िाली उपदाि (ग्रेच्य टी) की पूरी रकम या उपदाि की रकम में से क छ रकम रोककर रखी िा सकेगी, और इस प्रकार रोककर रखी गई यह रकम कायडिाजहयााँ पूरी होिे के बाद कमडचारी को अदा कर दी िाएगी, लेदकि यह रकम कमडचारी को कायडिाजहयों के संबंध में ददए गए जिणडय को ध्याि में रखकर और कमडचारी से िसूली िािे िाली रकम काटकर अदा की िाएगी ।” बबीता राय डू, कायडपालक जिदेिक [जिज्ञापि-III/4/असा./082/2024-25] [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 3 पाद रटप्पण : 1. भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) जिजियम, 2001, का.आ. सं. 857(अ), 6 जसतम्बर 2001 को भारत के रािपत्र में प्रकाजित हुए र्े । 2. ये जिजियम तत्पश्चात् - (क) 23 ददसम्बर 2003 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2003, िा.सं. भाप्रजिबो/जिजध/15/2003, द्वारा (ख) 25 मई 2004 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2004, का.आ. सं. 623(अ), द्वारा (ग) 11 अप्रैल 2007 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2007, िा.सं. 11/एल सी/िी एि/2006/2143, द्वारा (घ) 14 िििरी 2010 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2010, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./ 2009-10/28/190983, द्वारा (ङ) 12 अिूबर 2010 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2010, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./ िी.एि./2010-11/17/22954, द्वारा (च) 10 अिूबर 2011 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2011, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./ 2011-12/26/31671, द्वारा (छ) 2 मई 2012 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2012, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./ 2012-13/03/5290, द्वारा (ि) 19 ििम्बर 2012 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2012, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./ िी.एि./2012-13/22/5429, द्वारा (झ) 8 अिूबर 2013 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2013, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि/2013-2014/27/6721, द्वारा (ञ) 26 िरिरी 2015 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2015, अजधसूचिा सं. एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2014-15/22/366, द्वारा (ट) 21 अप्रैल 2015 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2015, अजधसूचिा सं. सेबी/एि.आर.ओ/ओ.आई.ए.ई./िी.एि.2015-16/002, द्वारा (ठ) 30 ििम्बर 2016 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2016, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2016-17/016, द्वारा (ड) 15 ददसम्बर 2016 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2016, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2016-17/024, द्वारा (ढ) 27 अप्रैल 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2017, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2017-18/001, द्वारा (ण) 17 मई 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2017, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2017-18/002, द्वारा (त) 13 ि लाई 2017 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (तीसरा संिोधि) जिजियम, 2017, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2017-18/010, द्वारा 4 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] (र्) 27 अप्रैल 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2018, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2018/09, द्वारा (द) 31 मई 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2018, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2018/18, द्वारा (ध) 13 अगस्ट्त 2018 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (तीसरा संिोधि) जिजियम, 2018, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2018/29, द्वारा (ि) 8 मई 2019 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2019, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2019/15, द्वारा (प) 5 अगस्ट्त 2020 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2020, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2020/26, द्वारा (फ) 24 जनवरी 2022 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2022, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2022/65, द्वारा (ब) 22 िूि 2022 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2022, अजधसूचिा सं. सेबी/एल.ए.डी.-एि.आर.ओ./िी.एि./2022/87, द्वारा (भ) 30 ददसम्बर 2022 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (तीसरा संिोधि) जिजियम, 2022, अजधसूचिा सं. सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2022/111, द्वारा (म) 15 मई 2023 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2023, अजधसूचिा सं. सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2023/129, द्वारा (य) 20 अिूबर 2023 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (दूसरा संिोधि) जिजियम, 2023, अजधसूचिा सं. सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2023/156, द्वारा (कक) 7 िरिरी 2024 को भारतीय प्रजतभूजत और जिजिमय बोडड (कमडचारी सेिा) (संिोधि) जिजियम, 2024, अजधसूचिा सं. सेबी/एलएडी-एिआरओ/िीएि/2024/165, द्वारा संिोजधत हुए र्े । [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 5 SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA NOTIFICATION Mumbai, the 6th May, 2024 SECURITIES AND EXCHANGE BOARD OF INDIA (EMPLOYEES’ SERVICE) (SECOND AMENDMENT) REGULATIONS, 2024 No. SEBI/LAD-NRO/GN/2024/172.—In exercise of the powers conferred by section 30 of the Securities and Exchange Board of India Act, 1992 (15 of 1992), the Board hereby makes the following regulations to further amend the Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) Regulations, 2001, namely: - 1. These regulations may be called the Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Second Amendment) Regulations, 2024. 2. They shall come into force on the date of their publication in the Official Gazette. 3. In the Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) Regulations, 2001— I. In regulation 79, i. in sub-regulation (2), after clause (e) and before the Explanation, the following proviso shall be inserted, namely,– “Provided that nothing contained in this regulation shall limit the power of the Competent Authority to direct recovery from an employee of the amount of pecuniary loss caused to the Board by all means available to the Board under the law including, to the extent permissible, from such amounts due from the Board and payable to the employee, in addition to recovery of such loss from the pay, howsoever that the total amount so recovered does not exceed the amount of pecuniary loss quantified.” ii. the “Explanation” shall be renumbered as “Explanation 1” and after Explanation 1, the following shall be inserted, namely,– “Explanation 2: For the purpose of this regulation, proceedings if instituted while the employee was in service whether before retirement/ repatriation to the parent cadre/ completion of contract period or during re-employment shall, after the final retirement/ repatriation to the parent cadre/ completion of contract period of the employee, be deemed to be a proceeding under this regulation and shall be continued and concluded by the authority before which it commenced in the same manner as if the employee had continued in service.” II. After regulation 87, the following new regulation shall be inserted, namely,– “Action against employees who have left the services of the Board. 87A. Where an employee who has resigned or retired from the services of the Board or has completed the tenure of deputation/contract with the Board is alleged to have indulged in corrupt practices during the period of service, then the said allegation shall be dealt with as per the procedure approved by the Competent Authority from time to time. Explanation: For the purpose of this regulation, an allegation shall be deemed to indicate corrupt practice if the employee is alleged to have committed an act of criminal misconduct as provided in section 13 of the Prevention of Corruption Act, 1988 (49 of 1988) or is alleged to have acted for an improper purpose or in a corrupt manner or is alleged to have exercised or refrained from exercising the powers with an improper or corrupt motive.” III. In regulation 93, after sub-regulation (3), the following new sub-regulation shall be inserted, namely,– “(4) Notwithstanding anything contained in this regulation, the gratuity payable to an employee may be withheld either in full or part, during the pendency of any proceedings initiated against an employee under regulations 79 to 82 and the withheld gratuity shall be paid to the employee on conclusion of the proceedings, subject to the decision of the proceedings or any recoveries to be effected from the employee.” BABITHA RAYUDU, Executive Director [ADVT.-III/4/Exty./082/2024-25] 6 THE GAZETTE OF INDIA : EXTRAORDINARY [PART III—SEC.4] Footnotes: 1. The Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) Regulations, 2001, were published in the Gazette of India on 6th September, 2001 vide S.O. No. 857(E). 2. They were subsequently amended – (a) On 23rd December, 2003 by the Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Amendment) Regulations, 2003 vide F. No. SEBI/LE/15/2003. (b) On 25th May, 2004 by the Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Amendment) Regulations, 2004 vide S.O. No.623 (E). (c) On 11th April, 2007 by the Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Amendment) Regulations, 2007 vide F. No.11/LC/GN/2006/2143. (d) On 14th January, 2010 by the Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Amendment) Regulations, 2010 vide notification No. LADNRO/GN/2009-10/28/190983. (e) On 12th October, 2010 by the Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Second Amendment) Regulations, 2010 vide notification No. LAD-NRO/GN/2010-11/17/22954. (f) On 10th October, 2011 by the Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Amendment) Regulations, 2011 vide notification No. LAD-NRO/GN/2011-12/26/31671. (g) On 2nd May 2012 by the Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Amendment) Regulations, 2012 vide notification No. LADNRO/GN/2012-13/03/5290. (h) On 19th November 2012 by the Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Second Amendment) Regulations, 2012 vide notification No. LAD-NRO/GN/2012-13/223/5429. (i) On 8th October, 2013 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2013 vide notification No. LADNRO/GN/2013-14/27/6721. (j) On 26th February, 2015 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2015 vide notification No. LAD-NRO/GN/2014-15/22/366. (k) On 21st April, 2015 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Second Amendment) Regulations, 2015 vide notification No. SEBINRO/OIAE/GN/2015-16/002. (l) On 30th November, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2016 vide notification No. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/016. (m) On 15th December, 2016 by Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Second Amendment) Regulations, 2016 vide notification No. SEBI/LAD/NRO/GN/2016-17/024. (n) On 27th April, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Amendment) Regulations, 2017 vide notification No. SEBI/LAD/NRO/GN/2017-18/001. (o) On 17th May, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Second Amendment) Regulations, 2017 vide notification No. SEBI/LAD/NRO/GN/2017-18/002. (p) On 13th July, 2017 by Securities and Exchange Board of India (Employees’ Service) (Third Amendment) Regulations, 2017 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2017-18/010. [भाग III—खण् ड 4] भारत का रािपत्र : असाधारण 7 (q) On 27th April, 2018 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2018 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/09. (r) On 31st May, 2018 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Second Amendment) Regulations, 2018 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/18. (s) On 13th August, 2018 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Third Amendment) Regulations, 2018 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2018/29. (t) On 8th May 2019 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2019 vide notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2019/15. (u) On 5th August, 2020 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2020 vide Notification No. SEBI/ LAD-NRO/GN/2020/26. (v) On 24th January, 2022 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2022 vide Notification No. SEBI/ LAD-NRO/GN/2022/65. (w) On 22nd June, 2022 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Second Amendment) Regulations, 2022 vide Notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2022/87. (x) On 30th December, 2022 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Third Amendment) Regulations, 2022 vide Notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2022/111. (y) On 15th May, 2023 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2023 vide Notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2023/129. (z) On 20th October, 2023 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Second Amendment) Regulations, 2023 vide Notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2023/156. (aa) On 7th February, 2024 by Securities and Exchange Board of India (Employees' Service) (Amendment) Regulations, 2024 vide Notification No. SEBI/LAD-NRO/GN/2024/165. Uploaded by Dte. of Printing at Government of India Press, Ring Road, Mayapuri, New Delhi-110064 and Published by the Controller of Publications, Delhi-110054. MANOJ KUMAR VERMA Digitally signed by MANOJ KUMAR VERMA Date: 2024.05.06 21:21:47 +05'30'